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期货从业《法律法规》模考试卷5
多选
申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（ ）。
A 注册资本最低限额为人民币2000万元 B 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C 有符合法律、行政法规规定的公司章程 D 主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
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多选
申请设立期货公司，应当具备的条件包括（ ）。
A 有合格的经营场所和业务设施 B 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力 C 从业人员具有从业资格 D 有符合法律、行政法规规定的公司章程
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多选
下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（ ）。
A 期货公司的管理人员和专业人员 B 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 D 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
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多选
监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（ ）。
A 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性 B 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性 C 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性 D 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容
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多选
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（ ）。
A 按规定履行信息披露义务 B 向股东承诺共担风险 C 向股东作获利保证 D 将开户资料提交期货公司
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多选
（ ）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。
A 中国期货业协会 B 期货交易所 C 中国证券监督管理委员会 D 财政部
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多选
期货交易所实施下列（ ）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。
A 制定或者修改章程、交易规则 B 上市、中止、取消或者恢复交易品种 C 上市、修改或者终止合约 D 制定或者修改交易规则的实施细则
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多选
期货公司有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上3
A 接受符合规定条件的单位或者个人委托的 B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C 违反规定从事与期货业务无关的活动的 D 从事或者变相从事期货自营业务的
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多选
对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（ ）。
A 责令改正 B 给予警告 C 单处或者并处3万元以下罚款 D 在协会网站公示
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多选
期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括（ ）。
A 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B 发布市场信息 C 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 D 查处违规行为
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