期货从业《法律法规》模考试卷5

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不定项选择题某日，客户甲需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（）进行转账。

A 期货公司备案的期货保证金账户 B 期货公司自有资金账户 C 客户登记的期货结算账户 D 期货交易所专用结算账户

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不定项选择题下列不符合期货从业人员资格申请条件的有（）。

A 刚参加了期货公司的招聘面试 B 已经刑满释放满4年 C 两年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚 D 1个月前市场禁入期刚刚届满

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不定项选择题 A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A

A 如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任 B 期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任 C 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任 D 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

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不定项选择题某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。

A 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断 B 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项 C 应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息 D 不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理

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不定项选择题根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。

A 上海期货交易所副总经理王某 B 芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构 C 某国有企业下设的进出口公司 D 香港某期货经纪公司

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不定项选择题某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适

A 投资相关的学习、工作经历及投资经验 B 风险偏好及可承受的损失 C 诚信记录 D 收入来源

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不定项选择题下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。

A 资金可以混合，但业务必须分离 B 不得混合操作 C 应当严格执行资金分离制度 D 应当严格执行业务分离制度

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不定项选择题某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（）。

A 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金 B 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金 C 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封 D 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金

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不定项选择题小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（）。

A 公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询 B 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 C 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 D 公司应当向小王充分解释期货交易的风险

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不定项选择题兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（）行为和活动。

A 从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 B 从事或者变相从事期货自营业务 C 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 D 对外担保

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