期货从业《法律法规》模考试卷5

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不定项选择题张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张

A 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户 B 张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 D 期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

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不定项选择题刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A 不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金 B 不得以他人名义参与期货交易 C 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

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不定项选择题假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A 300万元 B 400万元 C 500万元 D 600万元

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不定项选择题小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李

A 应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿 B 应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％ C 不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任 D 不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

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不定项选择题在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。

A 王某承担 B 甲期货公司承担 C 由法院根据双方各自过错大小决定 D 王某和甲期货公司都需承担

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不定项选择题丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5

A 3200万元 B 3000万元 C 2800万元 D 3100万元

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期货公司申请使用期货投资者保障基金前，需要先完成的事项包括（）。

A 积极清理资产并变现处置 B 先以自由资金和变现资产弥补保证金缺口 C 核实投资者保证金权益及损失 D 申请注销期货经纪业务许可证

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期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括（）。

A 期货公司内部发生重大人事调整 B 期货公司发生亏损 C 由于市场原因延误 D 期货公司发生合并重组

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期货公司应该按规定及时编制（），并进行报送。

A 年度报告 B 月度报告 C 周度报告 D 日度报告

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在净资本的计算公式中涉及的量有（）。

A 净资产 B 资产调整值 C 负债调整值 D 客户未足额追加的保证金

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