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期货从业《法律法规》模考试卷5
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首席风险官应当保守期货公司的（ ）。
A 重大投资计划 B 风险事项资料 C 工作资料 D 商业秘密和客户信息
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根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。
A 股东大会 B 监事会 C 董事会 D 中国证监会
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期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。
A 3年内 B 6个月至12个月 C 3年内或永久性 D 永久性
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审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。
A 结算准备金最低余额 B 透支额度 C 风险准备金 D 保证金比例
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《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（ ）个工作日内做出决定。
A 1 B 3 C 5 D 7
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经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（ ）
A A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5 B B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5 C C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5 D D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5
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《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（ ）。
A 期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约 B 以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约 C 以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约 D 以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约
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《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A 从事期货经营业务的机构 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 中国证监会
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期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（ ）。
A 给予多收取手续费10倍的罚款 B 责令双倍退还多收取的手续费 C 责令退还多收取的手续费 D 责令将多收取的手续费上缴国库
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期货交易所风险准备金应当按照（ ）来提取。
A 手续费收入的20％的比例 B 成交金额的30％的比例 C 手续费收入的30％的比例 D 成交金额的20％的比例
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