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不定项选择题 王某是甲期货公司的客户。某日,王某收到甲期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,王某未
A 调减注册资本 B 增加净资本 C 调减净资本 D 增加流动负债
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不定项选择题 王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是王某依法对其进行质询和调查,但是甲期货公
A 九 B 十二 C 十八 D 三十一
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不定项选择题 客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前
A 是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任 B 孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法律禁止的行为,期货公司应当承担全部赔偿责任 C 期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下 D 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易
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不定项选择题 某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。根据上述事实,请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为( )。
A 0.07 B 0.2 C 0.05 D 由公司章程自由约定
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不定项选择题 李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。
A 给予警告处分 B 认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款 C 撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D 期货业协会无权予以处罚
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期货投资者保障基金的后续资金来源包括( )。
A 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳 B 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳 C 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳 D 保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
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关于期货交易所的合并、分立,下列说法正确的是( )。
A 期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告 B 期货交易所合并后,其债权债务随之消灭 C 期货交易所分立后,其债权债务由分立后的期货交易所继承 D 为了保护债权人的利益,法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式
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《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中,有权采取的措施包括( )
A 进入违规行为发生场所调查取证 B 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明 C 拘留当事人 D 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料
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关于期货业协会的自律性管理,下列说法正确的是( )。
A 协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息 B 中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供 C 协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质 D 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
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期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A 制定或者修改章程、交易规则 B 上市、中止、取消或者恢复交易品种 C 变更住所或者营业场所 D 修改或者终止合约
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