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期货从业《法律法规》模考试卷4
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银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。
A 票据 B 存单 C 资信证明 D 信用证
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依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（ ）应当与期货交易所保持一致。
A 格式 B 内容 C 处理日期 D 处理方式
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期货公司章程应对首席风险官的（ ）作出规定。
A 职责范围 B 权利义务 C 任期 D 工作报告的内容和格式
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期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（ ）。
A 合规 B 真实 C 准确 D 完整
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根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是（ ）。
A 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B 发布市场信息 C 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 D 查处违规行为
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普通投资者在（ ）等方面享有特别保护。
A 信息告知 B 风险警示 C 适当性匹配 D 亏损承受度
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下列关于期货公司业务的说法，正确的有（ ）。
A 期货公司业务实行许可制度 B 期货公司业务实行报告制度 C 由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证 D 由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证
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在为客户提供期货投资咨询业务前，期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。
A 身份 B 财务状况 C 投资经验 D 家庭成员
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期货交易所总经理行使的职权包括（ ）。
A 主持期货交易所的日常工作 B 拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划 C 决定期货交易所员工的工资和奖惩 D 拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
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期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观利断，并对重要事实予以明示。
A 勤勉尽责 B 独立客观 C 诚实守信 D 重点推荐
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