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期货从业《法律法规》模考试卷4
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《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定目的包括（ ）。
A 完善期货公司治理结构 B 加强内部控制和风险管理 C 促进期货公司依法稳健经营 D 维护期货投资者合法权益
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下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（ ）。
A 防范经营风险 B 规范期货公司运作 C 限制期货公司的行业垄断 D 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
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期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。
A 撤销其期货从业资格 B 3年内拒绝受理其从业资格申请 C 3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请 D 暂停从业资格6至12个月
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下列构成交割违约的有（ ）。
A 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 B 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款 C 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货 D 在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款
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证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则。
A 自愿 B 公平 C 诚实信用 D 客户利益至上
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不定项选择题 乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，
A 期货公司 B 乙的交易对手方 C 交割仓库 D 期货交易所
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不定项选择题 根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约的，客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。
A 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权 B 期货公司先以结算担保金代为承担违约责任 C 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任 D 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
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不定项选择题 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（ ）
A 可能直接导致本金亏损的事项； B 可能直接导致超过原始本金损失的事项； C 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项； D 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；
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不定项选择题 小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（ ）。
A 对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户 B 实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料 C 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料 D 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户
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不定项选择题 某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（ ）。
A 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易 B 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额 C 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺 D 甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
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