期货从业《法律法规》模考试卷4

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推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A 1 B 2 C 3 D 5

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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A 警告 B 训诫 C 公开谴责 D 罚款

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期货执业人员在执业中应当（）。

A 诚实守信，恪尽职守 B 向客户承诺或保证最低收益 C 当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益 D 以本人或者他人名义从事期货交易

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通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 商务部

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侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A 当事人选择的诉由 B 侵权 C 违约 D 合约履行地

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期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A 人民法院 B 期货业协会 C 中国证监会 D 清算组

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某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A 公司的风险监管指标是否持续符合规定标准 B 公司的交易规模 C 公司的客户数量 D 公司的发展规划

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关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

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期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A 适当合并，独立经营，独立核算 B 严格分开，统一经营，统一核算 C 严格分开，独立经营，独立核算 D 严格分开，统一经营，独立核算

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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A 证券交易所 B 经营机构 C 国务院监督委员会 D 证券业协会

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