首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
期货从业《法律法规》模考试卷4
单选
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（ ）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨
A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 期货交易所 D 国务院期货监督管理机构
详情
单选
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。
A 5 B 10 C 15 D 20
详情
单选
下列关于交割的表述中，正确的是（ ）。
A 只有合约到期才能办理交割 B 交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 C 交割只能是实物交割 D 经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
详情
单选
根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（ ）纳入保障基金缴纳范围。
A 公司注册时 B 自产生经纪业务收入后 C 业务许可审批后 D 公司成立后
详情
单选
自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。
A 近1个月本人的金融资产证明文件 B 近2年收入证明 C 职业资格证书 D 工作证明
详情
单选
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避
A 2 B 3 C 5 D 10
详情
单选
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户
A 诚实信用原则 B 公开原则 C 实质重于形式原则 D 理论联系实际原则
详情
单选
非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A 1万元以上5万元以下 B 1万元以上10万元以下 C 5万元以上10万元以下 D 5万元以上15万元以下
详情
单选
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向协会报告，由（ ）注销其从业资格。
A 5；中国证监会 B 10；中国证监会 C 5；期货业协会 D 10；期货业协会
详情
单选
证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A 风险管理 B 技术风险 C 协助开户 D 全权开户
详情
刷题小程序
期货从业资格题库小程序
热门试卷
期货从业《法律法规》模考试卷1 期货从业《法律法规》模考试卷2 期货从业《法律法规》模考试卷3 期货从业《法律法规》模考试卷5 期货从业《法律法规》模考试卷6 期货从业《法律法规》模考试卷7 期货从业《法律法规》模考试卷8 期货从业《法律法规》模考试卷9 期货从业《法律法规》模考试卷10 期货从业《法律法规》预测卷1 期货从业《法律法规》预测卷2 期货从业《法律法规》预测卷3 期货从业《法律法规》预测卷4 期货从业《法律法规》预测卷5