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期货从业《法律法规》模考试卷4
单选
期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。
A 每1个月 B 每3个月 C 每半年 D 每1年
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单选
根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（ ）。
A 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D 中国证监会禁止的其他行为
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单选
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）月月末的风险监管报表。
A 1个 B 2个 C 3个 D 5个
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单选
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。
A 期货交易所 B 中国期货保证金监控中心有限责任公司 C 期货公司 D 国务院期货监督管理机构
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单选
经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（ ），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关
A 微信提示 B 书面风险提示 C 电话通知 D 短信告知
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单选
公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（ ）。
A 主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B 组织协调专门委员会的工作 C 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
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单选
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。
A 纪律惩戒 B 行政处罚 C 刑事处罚 D 行政处分
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单选
期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。
A 结算账户 B 交易账户 C 交易编码 D 结算编码
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单选
经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（ ）方式记载留存。
A 书面 B 口头 C 电子邮件 D 网络信件
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单选
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。
A 3万 B 5万 C 10万 D 20万
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