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期货法律法规
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不定项选择题 某期货公司注册资本为1亿元,其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法,错误的是( )。
多选
不定项选择题 某期货公司注册资本为1亿元,其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法,错误的是( )。
A 以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易
B 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
C 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
D 甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求
正确答案
ABCD
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单选
期货投资者保障基金是在( )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
A 期货交易所 B 证券交易所 C 期货公司 D 基金管理公司
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单选
现行《期货交易管理条例》自( )起施行。
A 2007年4月15日 B 2003年7月1日 C 1999年9月1日 D 1995年10月25日
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单选
期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。
A 知情权 B 经营权 C 决策权 D 报告权
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单选
不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是( )。
A 本公司的研究报告 B 合法取得的研究报告 C 相关行业信息资料 D 未公开发布的相关信息
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单选
会员制期货交易所的权力机构是( )。
A 会员大会 B 董事会 C 股东大会 D 理事会
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单选
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。
A 中国期货业协会 B 中国人民银行 C 中国证监会 D 中国证券业协会
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单选
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书。
A 2 B 3 C 5 D 7
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单选
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A 期货公司董事会 B 中国期货业协会 C 中国证监会及其派出机构 D 期货交易所
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单选
任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。
A 经营利润和自有资金 B 信贷资金、经营利润 C 信贷资金、财政资金 D 信贷资金、自有资金
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单选
《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定,主要是针对( )的期货从业人员。
A 中国期货业协会 B 期货投资咨询机构 C 期货公司 D 为期货公司提供中间介绍业务的机构
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