期货从业《法律法规》模考试卷2

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未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（）。

A 非自用不动产投资 B 为期货交易提供集中履约担保 C 股票投资 D 信托投资

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期货从业人员在从事期货业务前应具备（）。

A 专业技能 B 专业知识 C 投资经验 D 职业道德

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人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（）措施。

A 依法裁定不得转让该会员资格 B 强令被保全人提供相应担保 C 依法停止该会员交易席位的使用 D 在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

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下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。

A 期货从业人员因工伤住院 B 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作 C 期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作 D 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

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期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A 解散 B 破产 C 被撤销期货业务许可 D 营业部盈利增加

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对于研究分析报告，期货公司应（）。

A 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 B 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论 C 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益 D 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月

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从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的规定，上述机构包括（）。

A 期货交易所的非期货公司结算会员 B 从事外国期货交易的商业银行 C 期货交易所的期货公司结算会员 D 期货投资咨询机构

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期货从业人员必须（）。

A 遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定 B 遵守协会和期货交易所的自律规则 C 不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为 D 不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

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期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。

A 公司章程 B 行业规范 C 自律规则 D 中国证监会的规定

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期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万

A 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 B 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的 C 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 D 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

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