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期货从业《法律法规》模考试卷2
单选
期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。
A 期货公司住所地的期货业协会 B 中国期货业协会 C 营业部所在地的中国证监会派出机构 D 期货公司住所地的中国证监会派出机构
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单选
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。
A 1 B 2 C 3 D 5
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单选
期货投资者保障基金的启动资金由（ ）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。
A 基金管理公司 B 证券交易所 C 期货公司 D 期货交易所
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单选
期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A 亲属 B 近亲属 C 亲戚 D 朋友
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单选
根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。
A 投诉人 B 调查人员 C 当事人 D 期货业协会
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单选
下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）。
A 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告 B 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C 要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告 D 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告
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单选
期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（ ）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A 1 B 2 C 3 D 5
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单选
经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（ ）措施。
A 自律惩戒 B 罚款 C 行政处罚 D 以上都不对
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单选
期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解客户身份、财务状况等。
A 事前 B 事后 C 事中 D 无需
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单选
中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。
A 备案管理 B 自律管理 C 行政管理 D 全面管理
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