期货从业《法律法规》模考试卷2

单选

下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同 B 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请 C 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所 D 当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

详情

单选

下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A 客户投诉档案应当至少保存20年 B 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

详情

单选

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A 执业纪律 B 专业胜任能力 C 职业品德 D 职业创新能力

详情

单选

证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A 适当性匹配意见 B 投资者的不同分类 C 投资者的风险承受能力 D 产品或者服务的不同风险等级

详情

单选

期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A 中国期货业协会 B 中国证监会相关派出机构 C 期货交易所 D 中国银监会

详情

单选

期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A 事业单位 B 国有企业 C 期货公司的工作人员 D 国家机关

详情

单选

期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A 1个月至3个月 B 2个月至6个月 C 3个月至6个月 D 6个月至12个月

详情

单选

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明 B 期货公司必须对预计负债进行专项说明 C 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

详情

单选

期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A 每月 B 每季度 C 每半年 D 每年

详情

单选

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A C4 B C5 C C3 D C7

详情