期货从业《法律法规》模考试卷2

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不定项选择题某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的

A 符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准 B 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 C 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改 D 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

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不定项选择题某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C 应当根据章程的规定进行提名和聘任 D 应当由股东会作出决议

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不定项选择题某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，

A 隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B 使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C 未将客户交易指令下达到期货交易所 D 以上都不是

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不定项选择题某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A 投资者住所地中级人民法院 B 交易所所在地中级人民法院 C 期货公司所在地中级人民法院 D 投资者户口所在地高级人民法院

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不定项选择题甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常

A 要求期货公司承担侵权责任 B 要求期货交易所承担违约责任 C 要求期货公司承担违约责任 D 要求期货交易所对期货公司承担担保责任

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不定项选择题下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。

A 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

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不定项选择题某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的

A 5400 B 4400 C 4800 D 5200

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不定项选择题某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公

A 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本 B 方案不符合规定，货币出资比例过低 C 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 D 方案符合规定

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不定项选择题 A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。

A 中国证监会及其派出机构 B 财政部门 C 期货交易所 D 证券公司

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不定项选择题某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以

A 责令限期整改 B 限制或暂停部分期货业务 C 限制有关股东行使股东权利 D 责令有关股东限期转让股权

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