期货从业《法律法规》模考试卷2

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不定项选择题某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公

A 净资本∕净资产 B 净资本∕风险资本准备金 C 负债∕净资产 D 净资本

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不定项选择题王某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。

A 保守期货公司和客户的商业秘密 B 依法办事 C 公正廉洁 D 不可利用职务便利牟取不正当的利益

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不定项选择题份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将集合资产管理计划（）等数据备份至中国证监会认定的机构。

A 投资者名称 B 投资者身份信息 C 份额明细 D 投资者近亲属身份信息

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不定项选择题期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并

A 拒不配合国务院期货监督管理机构调查 B 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 C 提供的软件资料有虚假、重大遗漏 D 以上都不是

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不定项选择题王某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随机准备去甲期货公司开立期货保证金账户，申请交易编码。王某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保

A 王某的头部正面照 B 王某身份证反面扫描件 C 王某和其客户经理的合影 D 王某的开户录音

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不定项选择题某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括（）。

A 申请书 B 关于处理客户资产等情况的报告 C 停业决议书 D 中国期货业协会规定的其他材料

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不定项选择题在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的

A 期货交易所承担主要赔偿责任 B 期货交易所承担全部赔偿责任 C 期货交易所赔偿期货公司80万元 D 期货交易所赔偿期货公司50万元

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不定项选择题某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签

A 期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失 B 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 C 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的．对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％ D 期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索

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不定项选择题王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（）职权。

A 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B 组织协调专门委员会的工作 C 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D 主持期货交易所的日常工作

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不定项选择题期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。

A 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担 B 应由期货公司承担赔偿责任 C 甲有过错的，也要承担部分责任 D 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

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