首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 期货法律法规 >
期货公司有下列（ ）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所
多选

期货公司有下列（　　）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
C 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

正确答案
ABCD
查看解析

相关试题

单选
推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A 2 B 3 C 5 D 7
查看
单选
期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 国家商务部
查看
单选
证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外
A 5％ B 10％ C 30％ D 70％
查看
单选
《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（ ）。
A 1/3以上理事联名提议 B 中国证监会提议 C 理事长提议 D 期货交易所章程规定的情形
查看
单选
非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。
A 及时向中国证监会举报 B 及时向期货交易所报告 C 对该非结算会员的持仓强行平仓 D 对该非结算会员进行公开谴责
查看
单选
期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。
A 公司遭受重大突发市场风险 B 公司遭受不可抗力 C 总额足以覆盖市场风险 D 当年发生财务亏损
查看
单选
期货投资者保障基金管理机构应当以（ ）设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A 期货交易所名义 B 保障基金名义 C 期货公司名义 D 期货投资者名义
查看
单选
期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。
A 需追加的保证金数额完全相同 B 持仓占用的保证金数额完全相同 C 需追加的保证金数额基本相当 D 持仓占用的保证金数额基本相当
查看
单选
下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。
A 咨询服务收费标准 B 业务资格 C 从业人员资格 D 服务内容和投诉方式
查看
单选
期货经营机构应当按照（ ）的原则销售产品或者提供服务。
A 将适当的产品销售给适当的投资者 B 帮助投资者实现收益最大化 C 自然人投资者与法人投资者区别对待 D 投资者利益优先
查看
刷题小程序
期货法律法规题库小程序
热门试卷
期货从业《法律法规》模考试卷1 期货从业《法律法规》模考试卷2 期货从业《法律法规》模考试卷3 期货从业《法律法规》模考试卷4 期货从业《法律法规》模考试卷5 期货从业《法律法规》模考试卷6 期货从业《法律法规》模考试卷7 期货从业《法律法规》模考试卷8 期货从业《法律法规》模考试卷9 期货从业《法律法规》模考试卷10 期货从业《法律法规》预测卷1 期货从业《法律法规》预测卷2 期货从业《法律法规》预测卷3 期货从业《法律法规》预测卷4 期货从业《法律法规》预测卷5