首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
2019年6月证券从业《法律法规》真题
单选
下列说法中，正确的是（ ）。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
详情
单选
根据《关于办理内幕交易泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从（ ）等方面认定“相关交易行为明显异常”。 ①时间吻合程度 ②交易
A ①②④ B ②③④ C ①②③ D ①③④
详情
单选
证券公司开展集合资产管理业务时，（ ）。 ①证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度 ②证券公司应当为集合计划设定清晰的清算流程
A ①②③ B ①②③④ C ③④ D ①②④
详情
单选
下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有（ ）。 ①客户身份识别 ②客户身份资料、交易记录的保存 ③大额交易报告 ④可疑交易报告
A ①②④ B ①②③ C ①②③④ D ③④
详情
单选
可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（ ）。 ①股票 ②债券 ③证券投资基金 ④信托产品
A ①③④ B ①②③ C ①② D ②③④
详情
单选
下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。 ①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的 ②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志 ③法是以确认、保护和发展
A ①②③ B ①②③④ C ①③④ D ①②④
详情
单选
下列说法中，正确的有（ ） ①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 ②A股，证券投资基金每笔
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
详情
单选
公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（ ）。 ①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等
A ①②④ B ①②③ C ①② D ①②③④
详情
单选
柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险管理制度
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
详情
单选
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④融资专
A ②③ B ①③④ C ①②③ D ①④
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
2019年3月证券从业《法律法规》真题 2019年4月证券从业《法律法规》真题 2019年7月证券从业《法律法规》真题 2019年8月证券从业《法律法规》真题 2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二） 2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一） 2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选 2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 2022年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选 2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选2 2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1 2023年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选 2023年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选