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2019年6月证券从业《法律法规》真题
单选
（ ）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
A 创业投资基金 B 可转换投资基金 C 小微企业投资基金 D 特殊投资基金
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单选
下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是（ ）。
A 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量 B 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量 C 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
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单选
下列不属于管理人职责的是（ ）。
A 对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见 B 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 C 在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务 D 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
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单选
下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。
A 合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 B 负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 C 由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可 D 合规负责人不是证券公司高级管理人员
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单选
关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（ ）。
A 既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员 B 不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员 C 只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员 D 既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
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单选
任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规
A 监管谈话 B 证券市场禁入 C 出具警示函 D 责令参加培训
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单选
证券公司应当建立以（ ）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险
A 净资本 B 净利润 C 净资产 D 总资产
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单选
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。
A 利益保证承诺 B 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 C 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 D 投资者适当性匹配意见
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单选
下列关于公司税后利润分配的顺序正确的是（ ）。
A 弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利、提取法定公积金、提取任意公积金 B 提取法定公积金、提取任意公积金、弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利 C 提取法定公积金、弥补公司以前年度亏损、提取任意公积金、向股东分配权利 D 弥补公司以前年度亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、向股东分配股利
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单选
依据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（ ）的原则，公平地确定双方的权利和义务。
A 平等、自愿、诚实信用 B 互利、自愿、公平公正 C 平等、自愿、公平公正 D 互利、自愿、诚实信用
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