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2019年6月证券从业《法律法规》真题
单选
标准化债权类资产应当同时满足的条件有（ ）。 ①等分化，可交易 ②信息披露充分，集中登记，独立托管 ③公允定价，流动性机制完善 ④在银行间市场、证券交易所市场等
A ①② B ①②③ C ①②③④ D ②③④
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单选
下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（ ）。 ①集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 ②集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 ③不
A ①②③ B ③④ C ①②③④ D ①②
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单选
下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（ ）。 ①子公司是独立的法人，拥有独立的名称、公司章程和组织机构 ②分公司不具有法人资格，没有独立的名称、公司章程和组织
A ①③④ B ①②④ C ①②③ D ②③④
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单选
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。 ①净资本 ②风险覆盖率 ③资本杠杆率 ④销售利润率 ⑤流动性覆盖率 ⑥净稳定资金
A ①②③④⑥ B ②③④⑤⑥ C ①③④⑤⑥ D ①②③⑤⑥
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证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财
A ①④ B ①②③ C ②③④ D ①②③④
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单选
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。 ①责令改正 ②出具警示函 ③限制证券账户交易 ④要求提交书面承诺
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采
A ①②③④⑤ B ②③④⑤⑥ C ①③④⑤⑥ D ①②③④⑤⑥
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单选
下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（ ）。 ①有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人 ②有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约
A ①②④⑤ B ②③⑤ C ①②③④ D ②③④⑤
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单选
按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）亿元。 ①2 ②3 ③4 ④5
A ①② B ②① C ③④ D ④①
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单选
融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件： ①上市交易超过5个交易日的 ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元 ③基金持有户数
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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