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2019年6月证券从业《法律法规》真题
单选
期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（ ）。
A 沪深300指数 B 国债期货 C 香港恒生指数 D 东京日经平均指数
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单选
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括（ ）。
A 获利或者避免损失数额累计在5万元以上的 B 造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的 C 诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的 D 致使交易价格和交易量异常波动的
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单选
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执
A 监事会；股东会 B 监事会；经理层 C 股东会；经理层 D 股东会；监事会
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单选
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（ ）。
A 契约性 B 独立性 C 盈利性 D 确定性
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单选
下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）。
A 取消对主办券商业务资格的事前审批 B 加强了对主办券商的持续管理和信息披露 C 督促主办券商勤勉执业、归位尽责 D 增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管
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单选
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
A 融券专用证券账户 B 客户信用交易担保资金账户 C 融资专用资金账户 D 客户信用交易担保证券账户
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单选
根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（ ）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
A 省 B 县 C 市 D 乡
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单选
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。
A 王某是下属单位负责人 B 王某直接向监事会负责 C 王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 D 王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
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单选
金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身
A 《反洗钱法》；中国证监会 B 《反洗钱法》；金融机构 C 《证券法》；中国证监会 D 《公司法》；金融机构
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单选
私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期。
A 12小时 B 24小时 C 2天 D 3天
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