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2019年6月证券从业《法律法规》真题
单选
按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ）。 ①合伙人协商决定 ②按照合伙协议的约定办理 ③合伙人平均分配、分担 ④合伙人按照实缴出资比例分担
A ①②④③ B ②③①④ C ①②③④ D ②①④③
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单选
下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。 ①存续期间不同 ②基金规模不同 ③基金投资策略不同 ④基金份额交易方式不同
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选
下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中，错误的有（ ）。 ①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改
A ②③ B ①④ C ②③④ D ①②③④
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单选
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（ ）等的管理。 ①投资决策 ②资金 ③清算 ④账户
A ②③④ B ①②④ C ①③ D ①②③④
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单选
关于违规披露、不披露重要信息罪，下列表述正确的有（ ）。 ①本罪侵犯的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益 ②本罪
A ③④ B ①② C ①④ D ②③
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单选
根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（ ）。 ①只有上年度没有管理过客户委托资产 ②年初被监管机构采取重大行政监
A ①④ B ②③④ C ②③ D ①②③
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单选
根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（ ）。 ①个人合伙 ②普通合伙企业 ③特殊普通合伙企业 ④有限合伙企业
A ①②④ B ②③④ C ①②③④ D ②④
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单选
下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。 ①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 ②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于
A ①③ B ①④ C ②③ D ②④
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单选
关于期货交易，下列说法正确的是（ ） ①期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易 ②期货合约可以不进行实物交收 ③期货合约可以进行反向交易
A ②③④ B ①② C ①③④ D ①②③④
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单选
下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。 ①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格 ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对
A ①②④ B ①④ C ①② D ③④
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