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2019年6月证券从业《法律法规》真题
单选
下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（ ）。
A 上市公司董事泄露该公司重组信息 B 投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票 C 某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票 D 基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重
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单选
申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚
A 通报批评；公开谴责 B 通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 C 通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务 D 通报批评；公开谴责；责令整改
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单选
中国证监会颁布的（ ）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
A 《证券投资基金法》 B 《证券公司监督管理条例》 C 《证券投资基金托管业务管理办法》 D 《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
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单选
账户存续期间证券公司营业部应每（ ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A 1 B 2 C 3 D 5
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单选
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A 2年 B 3年 C 4年 D 5年
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单选
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
A 10 B 15 C 20 D 30
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单选
证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（ ）的罚款。
A 1万元以上3万元以下 B 1万元以上5万元以下 C 3万元以上5万元以下 D 3万元以上10万元以下
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单选
质押式报价回购资金融入方（ ）
A 不能是证券公司 B 一定是证券公司 C 可以是任何个人 D 可以是任何机构
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单选
保荐机构应当自持续督导工作结束后（ ）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。
A 10日 B 10个工作日 C 15个工作日 D 15日
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单选
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。
A 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高 B 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构 C 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计 D 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
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