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2019年6月证券从业《法律法规》真题
单选
下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有（ ）。 ①与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理 ②提取一般风
A ②③④ B ①②④ C ①②③ D ①③④
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单选
下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（ ）。 ①风险覆盖率不得低于100% ②资本杠杆率不得高于8% ③流动性覆盖率不得低于100% ④
A ②④ B ①②③④ C ①③④ D ①②③
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单选
公司公开发行新股，应当符合（ ）。 ①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 ②具有持续盈利能力，财务状况良好 ③经国务院批准的国务院证券监督管理机
A ②③④ B ①②③④ C ①②④ D ①③④
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单选
证券经纪业务营销人员不得（ ）。 ①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 ②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 ③在执业过程
A ①②③ B ②③④ C ①②④ D ①③④
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单选
融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件： ①上市交易超过5个交易日的 ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元 ③基金持有户数不少于2000户
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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单选
证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。 ①具备从业资格 ②遵守法律法规 ③遵循诚实信用 ④遵循公平自愿原则
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选
股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。 ①公司名称 ②股票种类、票面金额及代表的股份数 ③股票的编号 ④公司成
A ①②④⑤ B ①②③④⑤ C ①②③⑤ D ①②③④
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单选
甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（ ） ①甲②乙③丙④丁
A ②③ B ③④ C ③ D ②
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单选
证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当包括（ ）。 ①从事证券交易时间 ②信誉状况 ③投资风格 ④资产状况
A ②③④ B ①③ C ①②③④ D ①②④
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单选
当利率看跌时，可以（ ） ①将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具 ②将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具 ③将固定利率债务类金融工具转换成浮
A ①② B ②③ C ③④ D ①④
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