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2021年3月基金从业考试《基金法律法规》真题
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根据《证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。
A 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料 B 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C 安全保管基金财产 D 编制基金财务会计报告
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公募基金管理人申请募集基金时，应向中国证监会提交的募集申请文件包括（ ）。 Ⅰ律师事务所出具的法律意见书 Ⅱ基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案 Ⅲ会
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（ ）。
A 受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限额 B 基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止 C 公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元 D 公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于发起式基金基金合同生效的条件
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关于基金上市交易，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易提交上市交易公告书等上市申请材料 Ⅱ基金获准上市的，在上市前3个工
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（ ）。 Ⅰ将80%以上的基金资产投资于中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金的定义为FOF Ⅱ除ETF联接基金外，
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则；投资者乙认为，开放式基金的申
A 甲、乙的观点都正确 B 甲的观点错误，乙的观点正确 C 甲的观点正确，乙的观点错误 D 甲、乙的观点都错误
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关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（ ）。
A 证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来 B 证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产 C 基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益 D 契约型证券投资基金不具有独立法人地位
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关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业 Ⅱ基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户
A Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（ ）。
A 自基金账户销户之日起不得少于20年 B 自基金账户开户之日起不得少于15年 C 自基金账户开户之日起不得少于20年 D 自基金账户销户之日起不得少于15年
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单选
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（ ） Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程 Ⅱ基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅳ
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