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2021年3月基金从业考试《基金法律法规》真题
单选
A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（ ）等信息披
A 承诺效应 B 虚假记载 C 重大遗漏 D 误导性陈述
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单选
关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查 Ⅱ基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查 Ⅲ基金投资人应对基金代
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
下列符合封闭式基金上市交易条件的是（ ）。
A 基金合同期限为5年，基金募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为1500人 B 基金合同期限为5年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人 C 基金合同期限为3年，基金募集金金额为2.5亿元，基金份额持有人为900人 D 基金合同期限为3年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人
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单选
某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（ ）。
A 客观性原则 B 独立性原则 C 协调性原则 D 专业性原则
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单选
关于封闭式基金，以下表述正确的是（ ）。
A 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回 B 基金份额在合同期限内固定不变 C 基金份额净值与基金二级市场价格一致 D 基金份额净值固定不变
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单选
私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时，以下不合规的是（ ）。
A 合伙协议条款应当包括合伙人会议 B 合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担 C 合伙协议条款应当包括信息披露制度 D 合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内
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单选
以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（ ）。
A 某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购” B 某基金募集资金投向是AAA级国家债券，业绩稳健，收益可期 C 某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息 D 某基金路演现场茶歇期间以PPT展示“抓住牛市轻松赚”
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单选
货币市场基金需要定期披露（ ）。 Ⅰ基金份额净值 Ⅱ基金资产净值 Ⅲ每万份基金收益 Ⅳ最近7日年化收益率
A Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选
在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作，其内容应包括（ ）。 Ⅰ对本公司基本情况的介绍 Ⅱ对本公司业务有关的金融知识、法律法规的问答、介绍 Ⅲ备
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（ ）。 Ⅰ基金管理人 Ⅱ基金托管人 Ⅲ中国证券登记结算有限责任公司 Ⅳ第三方独立销售机构
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ
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