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2024年11月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
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与道德相比，法律的调整范围是（ ）。
A 心理动机 B 个人精神世界 C 个人信仰 D 行为结果
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关于基金的宣传推介，以下不合规的是（ ）。
A 客户经理制作的基金营销卖点 B 基金公司制作的基金微信宣传推介材料 C 基金评级机构对基金的评级说明 D 代销银行对基金的投资风险提示
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以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（ ）。
A 督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担 B 督察长应对公司的新产品出具合规意见 C 督察长不得从事基金销售相关的工作 D 督察长有权参加或者列席公司经营决策会议
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某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展放在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理的限制要求；员工乙认为，风险管理是公司经营管理的组成部分要
A 员工甲的看法正确，员工乙的看法正确 B 员工甲的看法正确，员工乙的看法错误 C 员工甲的看法错误，员工乙的看法正确 D 员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
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2016年2月18日，某投资者通过场外（银行）申购基金30000元，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1元。则申购手续费和可以得到的
A 450和29559份 B 450和28142.86份 C 443.35和29556.65份 D 443.35和28149.19份
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按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。 Ⅰ、权威机构预测基金收益 Ⅱ、登载研究机构的推荐性文字 Ⅲ、披露基金投资避险策略 Ⅳ、合作机构
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。
A 基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品 B 保险代理机构不可以销售基金产品 C 各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品 D 独立基金销售机构可以从事基金销售业务
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关于基金与其他金融工具的比较，以下表述错误的是（ ）。
A 从变现能力上判断，基金的变现能力比传统保险产品强 B 基金属于直接投资工具，银行储蓄属于间接投资工具 C 基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障 D 从风险特性上看，投资基金的风险比银行储蓄要高
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关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，以下说法正确的是（ ）。
A C2为风险承受能力最低的类型 B C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失 C 没有风险容忍度的投资者类型为C4 D C1风险类型投资者可以认购货币市场基金
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基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（ ）。
A 自基金账户销户之日起不得少于20年 B 自基金账户开户之日起不得少于20年 C 自基金账户开户之日起不得少于15年 D 自基金账户销户之日起不得少于15年
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