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2024年11月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
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关于基金托管人，以下说法正确的是（ ）。
A 基金托管人与基金管理人可以为同一机构 B 基金托管银行的从业人员资格不同于其基金托管人，由中国人民银行负责认定 C 基金托管人托管部门的高级管理人员的任职资格要求，适用法律法规对基金管理人相关人员的规定 D 基金管理人可以持有基金托管人股份
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关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是（ ）。
A 该摘要包括基金业绩和费用概览 B 该摘要应包括招募说明书的更新说明 C 该摘要是招募说明书内容的精华 D 该摘要应出现在每个月更新的招募说明书中
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单选
关于公募基金的半年度报告和年度报告，以下说法不正确的是（ ）。
A 半年度报告不要求进行审计 B 半年度报告须披露近 3年每年的基金收益分配情况 C 半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告 D 年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
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不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（ ）。
A 建立并管理投资者基金份额账户 B 建立并保管基金投资者名册 C 负责基金的会计核算处理 D 负责基金份额登记，确认基金交易
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根据《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。 Ⅰ、对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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根据证券交易所的上市和交易规则， 关于ETF份额的上市交易，下列说法错误的是（ ）。
A 实行价格涨跌幅限制，自上市首日起实行 B 申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交易所提供当日的申购，赎回清单 C 上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 D 基金份额参考净值是由证券交易所发布的
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根据《证券投资基金法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规的规定，负责办理私募基金管理人登记工作的机构是（ ）。
A 中国证监会 B 中国证监会派出机构 C 中国证券投资基金业协会 D 地方私募基金行业协会
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下列不属于财产分离内控要求的选项是（ ）。
A 确保不同基金财产之间的分离 B 确保同一基金内不同投资项目的分离 C 确保基金财产与基金托管人财产之间的分离 D 确保基金财产与管理人自有财产之间的分离
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单选
某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为（ ）。
A 本公司管理的基金过去一个季度的年化收益率超过50% B 本基金预计年化收益可达20%，高收益高回报 C 本基金业绩报酬计提基准为7%，基金管理人从超额部分按比例收取业绩报酬 D 本基金募集期仅5天，欲购从速
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单选
以下符合私募基金合格投资者标准的是（ ）。
A 净资产500万元的单位 B 总资产800万元的单位 C 最近5年个人年均收入80万元的个人 D 金融资产200万元的个人
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