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2023年12月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
单选
某投资人T日申购1万元某基金，当日基金份额净值为1.500元，对应申购费率为1.5%，其申购得到的份额为（ ）份。
A 6566.13 B 9611.92 C 6568.14 D 9852.22
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单选
汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是（ ）。
A 慈善基金 B 企业年金 C 在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 D 合伙企业
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单选
沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为（ ）。
A 证券公司代销的开放式基金认购 B ETF基金场内现金认购 C 封闭式基金（网上发售）认购 D ETF基金证券认购
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单选
根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为（ ）。
A 基金合同生效公告发布之日 B 投资人缴纳认购的基金份额的款项之日 C 基金管理人办理完毕基金备案手续之日 D 基金募集结束日
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单选
转换基金运作方式,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A 1/2 B 1/3 C 2/3 D 1/4
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单选
2017年3月1日星期三，某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项，按规定需要向中国证券投资基金业协会报告，由于2017年3月国家没有法定假日
A 2017年3月13日 B 2017年3月16日 C 2017年3月12日 D 2017年3月6日
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单选
连续（ ）没有开展基金托管业务的基金托管人,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A 3年 B 2年 C 1年 D 6个月
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单选
基金宣传推介材料的范围包括（ ）。 I微信公众号文章 II朋友圈广告 III信函 IV传真
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
某基金经理连续一周未到公司上班，部门总监多方联系也找不到他的情况下向分管领导进行了报告，但该分管领导没有向总经理和督察长报告，两周后，公安局经侦部门来公司进行调
A 信息沟通 B 独立决策 C 风险评估 D 内部授权
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单选
以下不需要披露上市交易公告书的是（ ）。
A 交易型开放式指数基金（ETF） 联接基金 B 交易型开放式指数基金（ETF） C 封闭式基金 D 上市开放式基金（LOF）
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