2023年12月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题

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基金管理公司（）负责确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略。

A 监事会 B 股东大会 C 董事会 D 风险控制委员会

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A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型c基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会

A 可以投资分级基金份额实现有利的投资目的 B 投资公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50% C 投资的标的基金（除ETF 联接基金外）运作不应少于1年 D 可以投资其他符合条件的FOF

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A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型c基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会

A 该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2同意方能通过 B 该次基金份额持有人大会可以采取通信方式 C A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项 D 该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开

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关于基金的分类，下列说法错误的是（）。

A 基金资产80%以上投资于股票的为股票基金 B 基金资产80%以上投资于货币市场工具的为货币市场基金 C 基金资产80%以上投资于其他基金份额的为基金中基金 D 基金资产80%以上投资于债券的为债券基金

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下列哪一项是私募基金的合格投资者。（）

A 李四，配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元 B 张三，A银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入60万元，拟投资单只私募基金80万元 C 甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，拟投资单只私募基金100万元 D 王五，证券账户中有市值500万元的股票拟投资单只私募基金100万元

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中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给

A 拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查 B 违法开展经营活动 C 涉嫌证券期货犯罪 D 涉嫌证券期货违法

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中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（） I.基金销售机构 II.基金销售支付机构 Ⅲ.基金份额登记机构 IV.基金估值核算机构

A I、 II、 III、IV B I、 II C I、 II、 III D I、 III、IV

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关于基金份额持有人的确认和变更，以下表述正确的是（）。

A 基金托管人有权办理基金份额持有人的确认和变更 B 基金代销机构有权办理基金份额持有人的确认和变更 C 基金销售机构可以确认基金份额持有人所持有的基金份额转让 D 基金注册登记机构有权办理基金份额持有人的确认和变更

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风险承受能力最低的投资者为C1类别，以下不确定是否为C1类别投资者的是（）。

A 不具有完全民事行为能力 B 不愿承受任何投资损失 C 60岁的男性投资者 D 没有风险容忍度

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公募证券投资金管理公司应当设立督察长，对（）负责。

A 董事会 B 监事会 C 管理层 D 经营层

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