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2023年12月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
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关于基金信息披露，以下说法错误的是（ ）。
A 禁止对证券投资业绩进行预测 B 禁止虚假记载、误导性陈述和重大遗漏 C 可以刊载独立的第三方机构对基金的推荐性文字 D 禁止违规承诺收益，同时也不得承诺承担亏损
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单选
反洗钱的目的包括（ ）。 I.防范毒品犯罪 II.防范黑社会性质的组织犯罪 III.防范贪污贿赂犯罪 IV.防范金融诈骗犯罪
A I、III、IV B I、II、III、IV C I、II、IV D I、II、III
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基金管理公司董事会审议事项需要2/3以上独立董事审议通过的是（ ）。 I公司审计事务 II基金审计事务 III基金年度报告 IV公司年度报告
A I、II、III、IV B I、II、III C I、III D Il、IV
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投资经理王某在调研中得知某上市公司尚未公布的业绩报告中存在显著超越市场预期的内容，于是其个人购买了该公司股票，但未向所在基金管理公司备案。一个月之后，该公司公告
A 将固有资产和他人财产混同于基金资产进行投资 B 操纵交易价格 C 内幕交易 D 传播虚假信息、扰乱市场秩序
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关于基金销售机构的准入条件，以下表述错误的是（ ）。
A 基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定 B 基金销售机构应当具有健全的治理结构，完善的内部控制和风险管理制度 C 基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准 D 基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施和其他设施
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某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。
A 公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略 B 风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责 C 风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程 D 公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
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单选
在不收取销售服务费的情况下：某基金持有时间从2021年2月16日到2021年6月12日，在2021年6月12日该基金被赎回。则该收取（ ）赎回费并将不低于赎回费
A 1.5%,75% B 0.75%，50% C 0.5%，75% D 0.5%，50%
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私募基金管理人申请成为普通会员，应具备的条件包括（ ）。 I应成为观察会员满一年 II应成为观察会员满两年 III符合资产管理规模标准和合规经营目标 IV从业人
A II、III B I、III、IV C ll、III、IV D I、III
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中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的法律处分措施不包括（ ）
A 取消基金从业资格 B 书面警告 C 采取证券市场禁入措施 D 认定为不适当人选
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关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述正确的是（ ）
A 确定公司风险管理总体目标 B 组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作 C 确定公司风险管理战略 D 批准公司基本风险管理制度
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