2023年12月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题

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关于基金公司内部控制制度，以下表述错误的是（）。

A 公司章程是对内部控制原则的细化和展开 B 内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总结 C 内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等 D 内部控制制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法

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关于基金管理人内部控制基本要素中的控制环境，以下表述正确的是（）。 I.基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念 II.基金管理人应培养全体员工的风险防范

A I、III、IV B II、III、IV C I、II、III D I、II、III、IV

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单选

某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中，不符合告知义务相关要求的是（）。

A 根据拟任基金经理的历史业绩情况，通过历史模拟法并结合对市场走势的前瞻分析，预测该基金可能的收益区间和最大回撤区间 B 根据基金合同的相关条款，宣传该基金的投资范围和投资策略 C 根据基金合同的相关条款，提示该基金的费率结构和费率水平 D 根据经基金托管人复核的内外相关数据，按照相关法规规定宣传拟任基金经理所管理的同类基金的历史业绩

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根据《证券投资基金法》规定，私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人

A 500 B 100 C 50 D 200

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某ETF基金份额折算日的基金资产净值为11.25亿元，折算前的基金份额总额为12亿份，折算前的基金份额总额为12亿份，当日标的指数收盘值为500点，假设以标的指

A 187.5份 B 225份 C 2250份 D 1875份

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关于证券投资基金对证券市场稳定及健康发展的作用，以下表述错误的是（）

A 证券投资基金发挥专业理财优势，对公开与非公开信息进行理性分析，推动上市公司完善治理结构 B 证券投资基金管理人形成了规范的制度化投研体系，倡导理性的投资文化 C 不同类型、不同风险与收益特征的证券投资基金成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉之一 D 证券投资基金管理人对证券进行深入研究与分析，有利于市场合理定价和资源的合理配置

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关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件，以下说法错误的是（）。

A 取得基金从业资格的人员达到法定人数 B 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 C 主要股东为法人或非法人组织的，应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉 D 注册资本不低于1亿元人民币，且应当在成立之日起3年内缴足

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以下不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）

A 建立并管理投资者基金份额账户 B 建立并保管基金投资者名册 C 负责基金的会计核算处理 D 负责基金份额登记，确认基金交易

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根据基金销售适用性原则，销售基金产品前应对（）进行风险承受能力调查和评价。

A 基金托管人 B 基金销售机构 C 基金管理人 D 基金投资人

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某网络第三方支付平台，与某基金管理公司合作，推出一项新的理财业务，销售该基金公司的货币基金，该网络第三方支付平台需要获得（）

A 基金支付业务许可、基金份额登记许可 B 基金份额登记许可、基金投资顾问备案 C 基金份额登记许可、基金销售业务许可 D 基金支付业务许可、基金销售业务许可

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