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2023年12月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
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基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（ ）。
A 基金经理需要及时根据投资总监的要求调整投资指令 B 基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰 C 研究人员可根据基金经理的投资需求投资分析和建议结论 D 研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告
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单选
关于做市商和经纪人，下列表述错误的是（ ）。
A 在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者 B 经纪人的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金 C 经纪人在交易中执行投资者的指令，并不参与到交易中 D 做市商和经纪人的利润来源不同
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票据属于以下哪一类金融资产（ ）
A 存款类金融资产 B 债权类金融资产 C 债券类金融资产 D 股权类金融资产
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某投资人赎回某开放式混合型基金C类基金份额（收取销售服务费）持有期为20日，收取的赎回费率为0.5%，赎回费为100元，该赎回费计入基金财产的金额是（ ）。
A 100元 B 50元 C 25元 D 75元
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关于对基金普通投资者的保护，以下说法错误的是（ ）。
A 通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排 B 销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品，但必须事先征得普通投资者的同意 C 当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时，由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务 D 普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
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单选
关于QDII基金信息披露所使用的语言，以下表述正确的是（ ）
A 只能采用英文披露，不允许披露中文版本 B 可同时采用中文和英文披露，并以英文为主 C 可同时采用中文和英文披露，并以中文为主 D 只能采用中文披露，不允许披露英文版本
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以下投资者中不符合专业投资者条件的是（ ）。
A 某慈善基金 B 某企业最近1年净资产1000万元且以自有基金进行超过5年的证券投资 C 某人寿保险公司 D 某自然人（金融资产500万元且具有3年证券投资经验）
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单选
关于公募基金管理公司基金交易业务控制的主要内容，以下表述正确的是（ ）。 I公司对基金交易实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令 II公司应建立交
A I、III B II、III C II、IV D I、II
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单选
某私募基金管理人的工作人员在朋友圈和多个微信群分享以下信息：“基金A自设立以来实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，欲
A I、II、IV B I、III、IV C I、II、III D II、III、IV
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单选
有关基金行业投资者保护，以下表述错误的是（ ）。
A 投资者保护的主要目的是帮助客户获得最大化收益 B 良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段 C 投资者保护是监管机构的一项重要工作 D 投资者保护是行业自律组织的一项常规性工作
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