2023年12月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题

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以下不能被认定为风险承受能力最低类别的投资者_。

A 不具有完全民事行为能力 B 没有风险容忍度 C 不愿承受任何投资损失 D 60岁的老人

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某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金，基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。基金募集期限届满以下哪种

A 募集份额总额为2亿份，基金份额持有人人数为300人 B 募集份额总额为10亿份，基金份额持有人人数为150人 C 募集份额总额为3亿份，基金份额持有人人数为250人 D 募集份额总额为2.5亿份，基金份额持有人人数为500人

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某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金，基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。某投资人投资5万元认购了

A 738.92元和49276.08份 B 750元和50000份 C 750元和50015份 D 738.92元和49261.08份

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某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金，基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。基金管理人需编制的该基金

A I、II、III B I、II C I、II、III、IV D II、IV

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某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息为基金进行

A 不得操纵市场的基本要求，违反了法律 B 为投资人获取利益的基本要求，体现了保护投资人利益的原则 C 不得欺诈客户的基本要求，违反了法律 D 不得进行内幕交易的基本要求，违反了法律

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某基金公司对所管理的基金进行持续营销在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超15%"的营销文案且未载明历史业绩该表述存在（）

A 销售合规性风险 B 投资合规性风险 C 反洗钱合规性风险 D 信息披露合规性风险

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以下不属于道德的调整手段的是（）

A 内心信念 B 传统习俗 C 国家强制力 D 社会舆论

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A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型c基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会

A 再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别 B 该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开 C 此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过 D 由于首次召集失败，再次召集的份额持有人大会应当依法采取现场方式

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关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股

A 投资者甲的看法错误，投资者乙的看法错误 B 投资者甲的看法错误，投资者乙的看法正确 C 投资者甲的看法正确，投资者乙的看法正确 D 投资者甲的看法正确，投资者乙的看法错误

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证券投资基金合同当事人不包括（）

A 基金销售机构 B 基金管理人 C 基金投资人 D 基金托管人

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