2023年12月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题

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关于私募证券投资基金的托管，以下表述正确的是（） I.基金托管人对基金管理人的投资运作负有监督职责 II.募集基金规模较大或投资人较多的，必须托管 III.基

A II、IV B I、II、III C I、IV D I、II、IV

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关于股权投资基金的宣传推介，以下表述错误的是（）

A 可以介绍“过往投资业绩”，但要符合相关法律法规要求 B 不得以任何方式承诺投资者本金不受损失 C 不得以任何方式承诺投资者最低收益 D 可以宣传“预测投资业绩”

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关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（）

A 基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数 B 基金托管人资格应由中国证监会和国家金融监督管理总局共同核准 C 基金托管人有安全保管基金财产的条件 D 基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规定

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关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（）

A 当转入基金的申购费率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时，一般应在转换时补齐 B 基金份额的转换一般采用未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量 C 转换是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者 D 转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为另一家基金管理人管理的另一只基金份额

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E基金为股票型基金，自2019年4月1日至4月30日公开募集，A公司为E基金的销售机构，投资人甲于2019年4月25日在A公司认购基金，甲为普通投资者。以下关于

A A公司查验甲的身份、银行信息等资料，对甲进行身份识别 B A公司对甲进行风险能力测评，其风险承受能力为最高级别，可以认购E基金 C A公司对甲进行的风险测评和风险提示情况录音录像 D A公司自2019年4月25日起应至少保存甲的身份资料15年

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某证券投资基金拟进行一笔协议存款投资，基金管理人根据协议存款合同约定出具划款指令给基金托管人，由基金托管人将款项从基金资产划出至存款银行指定账户。这一过程体现了

A 独立托管、保障安全 B 集合理财、专业管理 C 组合投资、分散风险 D 严格监管、信息透明

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当基金募集期限届满时，以下选项会导致基金募集失败的是（）。

A 非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数198人 B 公开募集开放式基金募集金额5亿元，基金份额持有人数260人 C 公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人 D 非公开募集开放式基金募集金额1.5亿元，基金份额持有人数198人

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在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括（） Ⅰ账户管理制度和内部控制情况 Ⅱ销售人员能力和持续营销能力 Ⅲ信息管理平台

A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅳ

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关于公募基金年度报告中投资组合部分应披露的信息，下列表述错误的是（）。

A 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细 B 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10只股票明细 C 投资贵金属、股指期货、国债期货等情况 D 期末基金资产组合

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以下属于私募基金的合格投资者的是（）。

A 在中国证券投资基金业协会备案的私募股权基金，按照私募基金合同约定投资另外一只私募股权基金60万元 B 有金融总资产3000万元，过去三年个人年均收入30万元的自然人 C 总资产3000万元、净资产600万元的有限责任公司 D 金融资产200万元的自然人

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