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2020下半年《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选
单选
基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（ ）等方面相互独立。 Ⅰ.账户设置 Ⅱ.人员独立 Ⅲ.资金划拨 Ⅳ.账簿记录
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
基金季度报告的内容主要包括（ ）。 Ⅰ.基金主要财务指标 Ⅱ.基金净值表现 Ⅲ.基金管理人报告 Ⅳ.基金财务报表
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（ ）原则。
A 健全性 B 及时性 C 有效性 D 独立性
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单选
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（ ）。
A 检查 B 调查取证 C 刑事处罚 D 限制交易
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单选
下列哪一项不属于前台业务系统的功能?（ ）
A 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 B 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能 C 对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 D 为基金投资人提供服务的功能
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单选
对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（ ）。
A 保证收益率 B 财务状况 C 投资目的 D 风险承受能力
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单选
基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。
A 基金持有人结构 B 基金托管人报告 C 基金募集情况与上市交易安排 D 基金合同摘要
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单选
股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。
A 金额申购、金额赎回 B 金额申购、份额赎回 C 份额申购、金额赎回 D 份额申购、份额赎回
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单选
在基金运作中具有核心作用的是（ ）。
A 基金管理人 B 基金销售人 C 基金份额持有人 D 基金托管人
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单选
下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）
A 投资合规性风险 B 监管合规性风险 C 销售合规性风险 D 反洗钱合规性风险
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