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2020下半年《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选
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基金的客户账户信息不包括（ ）。
A 账号 B 账户开立地点 C 账户开立时间 D 账户余额
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关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（ ）。
A 遵守法律法规等行为规范 B 熟悉法律法规等行为规范 C 不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报 D 负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果
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基金从业人员勤勉审慎地开展业务，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为，这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的（ ）。
A 职业要求 B 道德要求 C 纪律要求 D 法律要求
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关于公开募集基金，以下表述错误的是（ ）。
A 募集申请注册后，方可进行基金募集 B 基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金 C 募集期限自招股说明书公布之日起开始 D 基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责
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中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内依照设立条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。
A 1 B 3 C 5 D 6
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基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（ ）。 Ⅰ.安全保护 Ⅱ.身份验证 Ⅲ.故障恢复 Ⅳ.访问控制
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列关于基金管理人的组织架构和职能，说法错误的是（ ）。
A 督察长对有效的风险管理承担最终责任 B 公司管理层对有效的风险管理承担直接责任 C 各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人 D 基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人
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保本基金于20世纪80年代中期起源于（ ）
A 英国 B 美国 C 中国 D 加拿大
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基金的募集一般要经过申请、注册、（ ）、基金合同生效四个步骤。
A 宣传 B 预售 C 发售 D 评估
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（ ）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A 2001年8月 B 2004年12月 C 2007年7月 D 2012年6月
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