2020下半年《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选

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场内申购和赎回ETF采用（）的方式。

A 份额申购、份额赎回 B 金额申购、金额赎回 C 金额申购、份额赎回 D 份额申购、金额赎回

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依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众

A 3 B 5 C 7 D 10

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下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）。

A 某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息 B 某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C 某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D 某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金

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基金客户服务的原则不包括（）。

A 投资者利益优先原则 B 有效沟通原则 C 效益第一原则 D 专业规范原则

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（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。

A 投资者信任 B 职业道德素养 C 基金监管法规 D 基金职业道德观念教育

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某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1.110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”

A 在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式 B 净值归一符合保护投资者原则 C 不可以使用“欲购从速”等片面强调集中营销时间限制的表述 D 销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺

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关于证券投资基金的特点，说法错误的是（）。

A 组合投资、分散风险 B 独立托管、保障安全 C 严格监管、信息透明 D 利益共享、最低保障

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下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（）。

A 基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可 B 基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报 C 基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易 D 基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

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某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（）。

A 客户现场购买，发放现金红包 B 当日购买基金，手续费先收再返 C 买基金，送保险 D 网银申购基金，手续费8折优惠

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从投资市场的角度看，股票基金不包括（）。

A 国内股票基金 B 国外股票基金 C 全球股票基金 D 国际股票基金

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