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2020下半年《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选
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基金的后台管理服务不包括（ ）。
A 基金份额的销售 B 基金会计核算和信息披露 C 基金资产的估值 D 基金份额的注册登记
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单选
下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。 Ⅰ.基金管理人按照基金的资产规模获得一定比例的管理费收入 Ⅱ.证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选
（ ）是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假
A 封闭期的收益公告 B 开放日的收益公告 C 节假日的收益公告 D 偏离度公告
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单选
当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。
A 每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV） B 每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV） C 每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单 D 每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单
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单选
张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（ ）。
A 该基金公司为张三提供资产管理服务 B 张三和该基金公司是委托方和受托方的关系 C 张三需支付该基金公司一定的费用 D 该基金公司1夸保障张三的投资増值
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单选
关于基金与股票、债券的差异，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ.反映的经济关系不同； Ⅱ.所筹资金的投向不同； Ⅲ.投资收益和风险大小不同
A Ⅰ.Ⅲ B Ⅰ.Ⅱ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D Ⅱ.Ⅲ
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单选
某投资者投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生的利息是50元，对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1，可得到的认购份额为（ ）。
A 98863.64份 B 98811.23份 C 98814.23份 D 98864.23份
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单选
根据（ ）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。
A 运作方式 B 法律形式 C 资金募集方式 D 投资理念
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单选
遵纪守法通常是道德最基本的要求，增强道德观念有助于人们自觉守法。这说明了道德与法律的哪一方面的联系?（ ）
A 功能互补 B 相互促进 C 目的一致 D 内容转化
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单选
董事会履行的合规管理职责包括（ ）。 Ⅰ、审议批准公司年度合规报告 Ⅱ、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 Ⅲ、建立与合规负责人的直接沟通机制 Ⅳ、收集、筛选
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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