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2020下半年《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选
单选
按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（ ）。 Ⅰ、票据市场 Ⅱ、证券市场 Ⅲ、外汇市场 Ⅳ、黄金市场
A Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B Ⅰ.Ⅱ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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单选
（ ）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。
A 风险控制系统 B 应用系统的支持系统 C 前台业务系统 D 后台管理系统
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单选
基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（ ）。
A 电话服务中心 B 互联网的应用 C 股票投资咨询专线 D 电子信箱和手机短信
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单选
当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（ ）。
A 收益法估值 B 成本估值 C 市值法估值 D 公允价值估值
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单选
关于开放式基金认购的说法，不正确的是（ ）。
A 如果没有在注册登记机构开立基金账户，可以直接在基金销售机构用现金认购 B 基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户 C 采取金额认购的方式 D 注册登记机构可以为投资者开立基金账户
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单选
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。
A 按照规定召集基金份额持有人大会 B 按照规定开设基金财产的基金账户和证券账户 C 办理基金备案手续 D 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
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单选
基金产品风险评价需要考虑的因素包括（ ）。 Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例 Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（ ）。
A 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 B 返还投资人已交纳的款项 C 加计银行同期存款利息 D 销毁基金注册信息和资料
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单选
开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）。
A 基金资产净值和基金累计份额净值 B 基金资产净值和基金份额净值 C 基金资产总值和基金资产净值 D 基金份额净值和基金累计份额净值
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单选
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的（ ）提取一定比例的客户维护费。
A 保有量 B 销售额 C 持有人数量 D 未分配利润
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