2020下半年《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选

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下列关于基金销售人员禁止性规范的说法，不正确的是（）。

A 基金销售人员在预测所推介基金的未来业绩时，应当客观、全面、准确地提供过往业绩信息的原始出处 B 基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 C 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求 D 基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密

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中国证券投资基金业协会的权力机构是（）。

A 会员大会 B 监事会 C 理事会 D 股东大会

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以下是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（）。

A “本基金最佳预期年化收益率8%,但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能” B “本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况” C “本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整” D “本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人主要投资风险”

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证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。

A 管理人、托管人和持有人 B 发起人、管理人和持有人 C 受益人、管理人和持有人 D 托管人、发起人和持有人

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关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券； Ⅱ.限制当事人买卖证

A Ⅰ.Ⅳ B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C Ⅲ.Ⅳ D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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职业道德的作用不包括（）。

A 调整职业关系 B 提高社会素质 C 促进行业发展 D 提升职业素质

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下列关于基金管理人合规部门的合规检查内容，说法错误的是（）。

A 公司是否独立运作 B 非重大关联交易的执行情况 C 公平交易制度建设及执行情况 D 基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破

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从区域看，全球投资基金的资产主要集中在（）。 Ⅰ.北美 Ⅱ.东亚 Ⅲ.欧洲 Ⅳ.南美

A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ

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企业风险管理基本框架内容不包括（）。

A 目标设定 B 资产负债 C 风险应对 D 内部环境

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下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（）。

A 投资人利益优先原则 B 全面性原则 C 主观性原则 D 及时性原则

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