2020下半年《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选

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以下董事会审议事项需要2/3以上独立董事通过的有（）。 Ⅰ.公司重大关联交易 Ⅱ.更换会计师事务所 Ⅲ.基金审计事务 Ⅳ.公司管理的基金的半年度报告

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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当期基金合同生效不足（）个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

A 1 B 2 C 3 D 5

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基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）年。

A 5 B 10 C 15 D 20

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某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元，市场交易价格为0.65元，该基金的折价率为（）。

A 27.78% B 25% C 38.46% D 28.86%

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监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A 3 B 5 C 7 D 10

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下列对于专业委员会描述错误的是（）。

A 投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构 B 产品审批委员会负责审核具体产品方案，评估产品运作风险 C 风险控制委员会由IT治理委员会和估值委员会组成 D 运营估值委员会由公司主管基金运营的副主管、督察长、投资/研究总监、合规风险部、基金运营部等相关人员组成

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封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为（）。

A 1年期或2年期 B 3年期或5年期 C 5年期以下 D 10年期以下

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根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（）。

A 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况 B 在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金 C 基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额 D 基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算

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下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理方式的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回 Ⅱ.延期办理赎回的

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金是（）日登记。

A T B T+1 C T+2 D T+3

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