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2020下半年《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选
单选
基金从业人员向客户推荐或销售基金产品时，应当了解并考虑的客户信息不包括（ ）。
A 风险承受能力 B 保证收益率 C 投资经验 D 流动性要求
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单选
对基金业实行行业自律管理的组织是（ ）。
A 中国证监会 B 基金业协会 C 中国人民银行 D 基金管理公司
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单选
以下不属于内部控制的原则的是（ ）。
A 健全性原则 B 有效性原则 C 成本效益原则 D 审慎性原则
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单选
在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措SS等内容的文件是（ ）。
A 基本管理制度 B 业务操作手册 C 部门业务规章 D 内部控制大纲
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单选
根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为正确的是（ ）。 Ⅰ.维护社会公共利益； Ⅱ.优先保证持有人利益. Ⅲ.确保基金管理人利益； Ⅳ.自觉遵守法律法规
A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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单选
基金中的基金是指（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。
A 50% B 60% C 70% D 80%
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单选
各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定办理基金备案手续，其报送的基本信息不包括（ ）。
A 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 B 基金合同、公司章程或者合伙协议 C 基金收益分配原则、执行方式 D 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议
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单选
（ ）在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。
A 灵活配置型基金 B 般债平衡型基金 C 混合基金 D 偏股型基金
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单选
证券投资基金销售协议的主要内容不包括（ ）。
A 销售费用分配的比例和方式 B 对基金持有人的持续服务责任 C 反洗钱义务的履行及责任划分 D 基金投资收益的分配方式
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单选
契约型基金和公司型基金的区别不包括（ ）。
A 法律主体资格不同 B 投资者的地位不同 C 发行对象不同 D 基金组织方式和营运依据不同
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