2020下半年《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选

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私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（）。

A 每个会计年度结束后的3个月内 B 每个会计年度结束后的1个月内 C 每个会计年度结束后的6个月内 D 每个会计年度结束后的4个月内

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（）是ETF最大的特色之一。

A 最小申购、赎回份额 B 被动操作的指数基金 C 风险较小、收益稳定 D 实物申购、赎回机制

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投资者可将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于从（）的转托管。

A 场内到场外 B 场外到场内 C 场内到场内 D 场外到场外

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目前，国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择（）作为投资的保本策略。

A 对冲保险策略 B 衍生金融工具 C 浮动比例投资组合保险策略 D 固定比例投资组合保险策略

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关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。

A 因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险 B 因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险是信用风险 C 由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险 D 由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险

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在现阶段，居民理财的两大主要方式是（）

A 商铺与实业投资 B 外汇投资与股权投资 C 货币储蓄与投资 D P2P与众筹

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关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括（）。 Ⅰ、审核宣传材料的合规性 Ⅱ、加强销售行为的规范和监督 Ⅲ、认真的向每一位客户推荐新发行的基金 Ⅳ、严格地选

A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D Ⅱ.Ⅲ

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关于基金临时报告，下列表述错误的是（）

A 基金份额持有人大会的召开需要披露基金临时报告 B 基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.25%需要披露基金临时报告 C 基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告 D 开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告

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下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（）。

A 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管 B 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施 C 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 D 基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

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我国基金信息披露的规范性文件中，年度报告中基金信息披露的内容不包括（）。

A 交易的业务规则的编制及披露 B 基金财务指标的披露 C 管理人报告的披露 D 基金净值表现的披露

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