2023年6月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题

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公募基金发生重大事件时，有关信息披露义务人应当履行临时信息披露义务。以下不属于临时信息披露的事件的是（）。

A 更换出具基金公开募集注册申请的法律意见书的律师事务所 B 更换审计基金财产的会计师事务所 C 更换基金管理人 D 更换基金托管人

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基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是（）。

A 每年结束之日起两个月内 B 每年结束之日起一个月内 C 每年结束之日起六个月内 D 每年结束之日起三个月内

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关于货币市场基金宣传推介，以下说法错误的是（）。

A 除管理人和销售机构外，其他机构不得擅自制作宣传推介材料 B 除管理人和销售机构外，其他机构登载货币市场基金宣传推介材料的，不得片面引用其内容 C 与银行活期存款利率相比，货币市场基金收益率一般情况下更高 D 在充分揭示投资风险的前提下，按照业绩披露的原则宣传基金的过往业绩

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某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超15%"的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。

A 销售合规性风险 B 投资合规性风险 C 反洗钱合规性风险 D 信息披露合规性风险

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下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是（）。

A 每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权 B 基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加，方可召开 C 参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会 D 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开

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下列属于另类投资基金的是（）。

A 公募指数型证券投资基金 B 私募艺术品基金 C 货币市场基金 D 私募证券投资基金

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基金从业人员在执业活动中接触到以下信息中，不属于保密信息的是（）。

A 公司投资标的备选库 B 公司产品开发计划 C 公司客户申赎记录 D 公司已发布的基金年报

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货币市场基金在开放期必须每日披露每万份收益和（）。

A 基金累计份额净值 B 基金份额净值 C 偏离度 D 基金7日年化收益率

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关于公募基金财产的投资活动，合规的是（）

A 承销证券 B 买卖股票或债券 C 向基金管理人、基金托管人出资 D 从事承担无限责任的投资

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基金产品风险评价的依据因素不包括（）。

A 基金历史交易规模、持仓比例 B 基金过往业绩及基金净值的历史波动程度 C 基金成立以来有无违法行为发生 D 招募说明书列示的基金管理费率、收益分配政策

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