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2023年6月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
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基金宣传推介材料的范围包括（ ） Ⅰ微信公众号文章 Ⅱ朋友圈广告 Ⅲ信函 Ⅳ传真
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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以下属于专业投资者的是（ ）。 Ⅰ某人身险保险公司 Ⅱ某养老保险公司发行的养老产品 Ⅲ某大学教育基金会 Ⅳ某企业为员工设立的企业年金计划
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（ ）。 Ⅰ通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式，间接向投资金额不足20万元的投资
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（ ）。 ⅠQDII基金可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 Ⅱ发售QDII基金的基金管理人必
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ
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基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（ ）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。 Ⅰ法律法规 Ⅱ自律性组织制定的有关准则 Ⅲ公众投资
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ D Ⅱ、Ⅲ
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关于基金从业人员职业道德中"专业审慎"所要求的持续学习，以下各项能够体现这一要求的包括（ ） Ⅰ积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训 Ⅱ注重在实践中
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ
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我国的证券投资基金依据基金合同设立，下列属于基金合同的当事人的有（ ） Ⅰ基金份额持有人 Ⅱ基金托管人 Ⅲ基金管理人 Ⅳ基金份额登记人
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ
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某基金公司举办投资者教育活动，向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（ ）教育。 Ⅰ投资决策 Ⅱ资产配置 Ⅲ权益保护 Ⅳ防范
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
关于公募基金管理公司基金销售业务的控制，以下说法错误的是（ ）。 Ⅰ经托管人确认的基金宣传推介材料，不必再经基金管理人有关人员审查签字 Ⅱ代理客户办理申购、赎回
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅱ、Ⅳ
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单选
投资者保护的范畴包括（ ） Ⅰ向投资者宣传普及证券投资知识 Ⅱ培养有关投资技能 Ⅲ告知投资者的权利和保护途径 Ⅳ提示相关的投资风险
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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