2023年6月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题

单选

关于C基金变更为FOF基金后的投资运作，以下说法正确的是（）。

A 可以投资分级基金份额实现有利的投资目的 B 投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50% C 投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年 D 可以投资其他符合条件的FOF

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单选

A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会，以下说法正确的是（）。

A 该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2同意方能通过 B 该次基金份额持有人大会可以采取通信方式 C A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项 D 该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开

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C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开，A公司在次日依据《证券投资基金法》再次发布公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正确的

A 再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别 B 该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开 C 此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过 D 由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式

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基金管理公司的最高投资决策机构为（）。

A 基金经理办公会 B 基金管理公司董事会 C 基金管理公司股东 D 投资决策委员会

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股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示投资者的是（）。

A 基金运营风险 B 聘请投资顾问所涉风险 C 投资标的风险 D 流动性风险

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关于公开募集证券投资基金募集期限的规定，下列表述正确的是（）。

A 超过6个月开始募集，需要重新提交注册申请 B 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行募集 C 超过6个月开始募集，原注册事项发生实质性变化的，应向中国证监会备案 D 基金募集的期限自收到准予注册的文件之日起计算

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以下不属于基金重大事件的是（）

A 基金的基金经理变更 B 股票型基金第二大重仓股临时停牌 C 封闭式基金召开持有人大会 D 基金管理公司总经理变更

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以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（）。

A 督察长不得从事基金销售相关的工作 B 督察长有权参加或者列席公司经营决策会议 C 督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担 D 督察长应对公司的新产品出具合规意见

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当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过（）时，基金管理人应当向中国证监会报告。

A 0.25% B 0.5% C 5% D 10%

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公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确（）。 Ⅰ内控目标 Ⅱ内控原则 Ⅲ内控措施 Ⅳ控制环

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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