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2023年6月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
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在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。 Ⅰ账户管理制度和内部控制情况 Ⅱ销售人员能力和持续营销能力 Ⅲ信息管理平
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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关于基金销售服务费的收取，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务 Ⅱ基金管理人要按照基金合同规
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅲ
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单选
基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容（ ）。 Ⅰ对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ对基金投资人风险承受能力进行调查和
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（ ）。 Ⅰ.基金托管人托管规模 Ⅱ.基金的历史业绩 Ⅲ.基金净值的波动率 Ⅳ.基金的投资范围
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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监事会对基金管理人的业务监督包括（ ）。 Ⅰ当董事或经理人员开展业务违反法律法规时通知其停止违法行为 Ⅱ随时调查公司的财务状况，审查账册文件，有权要求董事会向其
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基金托管人应对基金管理人编制的（ ）等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 Ⅰ基金资产及份额净值 Ⅱ申购赎回价格 Ⅲ基
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ
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基金职业道德教育的途径主要包括（ ）。 Ⅰ岗前职业道德教育 Ⅱ中国证券投资基金业协会的自律 Ⅲ社会各界持续监督 Ⅳ岗位职业道德教育
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于基金管理人信息技术系统控制，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ.基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家，金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料 Ⅱ.在
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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关于基金管理人合规管理中的“规”，包括（ ）。 Ⅰ.中国证监会发布的基本法律法规 Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例 Ⅲ.基金行业开
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ
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关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ建立健全合规管理组织架构 Ⅱ配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障 Ⅲ发现违法违规行为
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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