2023年6月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题

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下列机构中有权限对基金托管人资格进行审核的是（）

A 证监会和国家金融监督管理机构 B 证监会和中国人民银行 C 中国证券投资基金业协会 D 中国证监会

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基金投资运作过程中可能面临的投资风险不包括（）。

A 信用风险 B 基金持有人净赎回基金份额达基金总份额的5%，投资组合无法应对赎回要求的风险 C 信息技术风险 D 市场风险

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为了确保内部控制机制能够有效运行，在设计内部控制机制时应遵循（）原则。

A 权力集中、全面控制 B 权力分配、相互监督 C 权力分配、相互制衡 D 权力集中、全面监督

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以下不属于基金招募说明书中应包含的重要信息的是（）。

A 该基金产品的争议解决费用的承担方式 B 该基金产品的投资范围包括了科创板股票 C 该基金产品有3年锁定期，锁定期内不得赎回 D 该基金产品有不同类别，A类份额和B类份额的管理费水平不同

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某货币基金T日总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份。以下说法正确的是（）。

A T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请 B T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全额赎回 C T+1日未触发巨额赎回，管理人需接受全额赎回 D T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回

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某私募股权投资基金的推介材料中含有以下表述，其中违反信息披露相关禁止性规定的是（）。

A 本基金管理人的历史投资业绩介绍如下，请投资者知悉，管理人的历史业绩不构成今后投资的必然保证 B 本基金名称为***基金，以有限合伙形式设立，基金注册地址位于北京 C 本基金以科技相关行业为主要投资领域 D 本基金由2015年全国私募股权基金业绩最佳的A机构担任基金管理人

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基金公司建立危机预警机制，定期测试应急和灾难恢复计划，是为了防范（）。

A 投资风险 B 信用风险 C 业务持续风险 D 市场风险

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随着人们生活水平的大幅度提高，个人资产处置方式的增加，（）能帮助投资者克服单一投资产品或投资方法的困惑。

A 资产配置教育 B 权益保护教育 C 投资决策教育 D 合规风控教育

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某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状，给公司下达了很高的绩效考核指标，该公司管理层非常激进，导致公司发生多起违规事件，该公司在内部控制上存在的首要问题是（

A 控制活动 B 风险评估 C 信息沟通 D 控制环境

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下列关于基金财产的运用合规的是（）

A 购买上市公司定向增发的股票 B 用于发起设立有限合伙企业 C 购买基金托管人的股权 D 用于承销公开发行的股票和债券

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