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2023年6月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
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中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给
A 拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查 B 违法开展经营活动 C 涉嫌证券期货犯罪 D 涉嫌证券期货违法
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某投资者通过某银行投资1000元申购某开放式基金，该申购金额对应的申购费率是1.5%，申购日的基金份额净值为1.15元，该投资者可得到的基金份额为（ ）。
A 869.57份 B 856.71份 C 856.52份 D 1000份
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2017年3月1日星期三，某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项按规定需要向中国证券投资基金业协会报告，由于2017年3月国家没有法定假日，
A 2017年3月13日 B 2017年3月6日 C 2017年3月8日 D 2017年3月16日
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根据现行法规规定，以下满足私募基金合格投资者要求的是（ ）
A 最近1年个人年收入不低于50万元的个人 B 金融资产不低于300万元的个人 C 最近3年个人年收入不低于40万元的个人 D 总资产不低于1000万元的单位
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关于开放式基金份额登记，表述错误的是（ ）。
A 对于投资者T日的申购和赎回申请，注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理 B 注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人 C 基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的 D 基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认
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下列符合封闭式基金上市交易条件的是（ ）。
A 基金合同期限为3年，基金募集金额为4．5亿元，基金份额持有人为900人 B 基金合同期限为5年，基金募集金额为4．5亿元，基金份额持有人为900人 C 基金合同期限为3年，基金募集金额为2．5亿元，基金份额持有人为1500人 D 基金合同期限为5年，基立募集金额为2．5亿元，基金份额持有人为1500人
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关于私募基金基金合同，以下表述正确的是（ ）
A 为保护基金份额持有人利益，私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益 B 用于规范基金管理人和基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金托管人无关 C 法律规定私募基金合同的必备条款，有利于保护投资者利益 D 主要用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关
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小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说法错误的是（ ）。
A 小张放弃了具有收益不确定性的股票投资，转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益 B 小张的上述行为不仅是其个人的经济活动，也是现代金融供求组成部分 C 由于本金安全得不到银行的保证，小张的理财行为被归类为投资理财 D 在发生金融危机或系统性金融风险的情况下，小张的本金有一定收回风险
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关于信托主体，以下表述正确的是（ ）。
A 委托人应当遵守信托文件的规定，为受托人的最大利益处理信托事务 B 共同受托人处理信托事务对第三人所负债务，不需要承担连带清偿责任 C 受托人不得将信托财产转为其固有财产 D 受托人依合同取得报酬外，仍可利用信托财产为自己适当收取利益
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在上述私募基金的募集阶段，JT基金主要的违规行为是（ ）。
A 承诺收益 B 提前投资运作认购基金款项 C 公开推介 D 虚假宣传
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